CURSO SOBRE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y FT EN EL ICAB, COORDINADO POR FRANCISCO BONATTI

CURSO SOBRE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y FT EN EL ICAB, COORDINADO POR FRANCISCO BONATTI

15:00 30 julio in Blanqueo de Capitales, Cursos y Jornadas, Eventos, Sin categoría
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Jornada 18 Oct 2013 0116Durante el próximo mes de noviembre, el Ilustre Colegio de Abogados de Barcelona realizará un curso sobre Prevención del Blanqueo de capitales y la Financiación del Terrorismo coordinado por nuestro socio Francisco Bonatti Bonet, quien además impartirá algunas de las sesiones

El objetivo del curso es facilitar a los abogados asistentes una perspectiva general de la Normativa Internacional y Nacional sobre la Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo y su metodología práctica respecto al ejercicio de la abogacía.

La formación que ofreceremos es suficiente para cumplir los requisitos que el Artículo 39  de Reglamento de la Ley PBC-FT exige a los socios o representantes de despachos ante el SEPBLAC.

A nivel de habilidades les permitirá también dar la formación obligatoria a los empleados de su despacho, de modo que la relación entre inversión y ahorro de costes es excelente.

El curso se impartirá en siete sesiones entre los días 4 y 25 de noviembre, todos los Lunes y Miércoles desde las 19,00 hasta las 21,00 h.

Si deseas inscribirte HAZ CLICK AQUÍ

PROGRAMA

PRIMERA PARTE: COMPRENDER EL FENÓMENO DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

BLOQUE 1.- BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

  • Orígenes históricos del Blanqueo de Capitales
  • El gran mercado del Blanqueo
  • Los cuatro cabezas de la hidra: crimen organizado, terrorismo, fraude fiscal y corrupción
  • Fases del blanqueo de capitales
  • Tipologías de Blanqueo de capitales
  • Paraísos fiscales y territorios off shore
  • Orígenes históricos de la Financiación del Terrorismo
  • Características operativas, Modalidades y Fuentes de financiación
  • El abogado como Gatekeeper

BLOQUE 2.- EL MARCO INTERNACIONAL DE LA LUCHA CONTRA EL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

  • Papel de la ONU, la OCDE y la UE en la lucha contra el Blanqueo y la Financiación del Terrorismo
  • Represión y Prevención en la lucha contra el blanqueo y la financiación del Terrorismo
  • Organizaciones internacionales, con especial estudio del GAFI
  • Convenios internacionales y directivas comunitarias

BLOQUE 3.- MARCO LEGAL INTERNO DE LA LUCHA CONTRA EL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

  • Marco represivo y marco preventivo en España
  • Evolución legislativa del marco represivo
  • Evolución legislativa del marco preventivo
  • La Ley 10/2010 y su Reglamento
  • Concepto normativo de Blanqueo de Capitales en España

SEGUNDA PARTE: EL SUJETO OBLIGADO

BLOQUE 4.- CONCEPTO DE SUJETO OBLIGADO. EL ABOGADO COMO SUJETO OBLIGADO

  • Delimitación del concepto de Sujeto Obligado
  • Evolución histórica: desde el sector financiero a los servicios
  • Actividades económicas incluidas
  • Especial mención a los abogados como sujetos obligados
  • El abogado y el asesoramiento fiscal
  • Secreto profesional y PBC-FT
  • La clasificación de los sujetos obligados por umbrales según el Artículo 31 del Reglamento.

BLOQUE 5.- LA DILIGENCIA DEBIDA

  • Conoce a tu cliente
  • Las cuatro obligaciones de la Diligencia Debida
    • La identificación Formal
    • La identificación del Titular Real
    • El propósito de la relación de negocio
    • El seguimiento continuo de la relación de negocio
  • Medidas de diligencia reforzada
  • Medidas de diligencia simplificada
  • Las Personas con Responsabilidad Pública

BLOQUE 6.- INFORMACION, COMUNICACIÓN Y COLABORACIÓN

  • La obligación de información, el concepto de informe de inteligencia financiera
  • La prohibición de revelación al cliente
  • La obligación de colaboración
  • La conservación de documentos
  • La disposición adicional 3ª del Reglamento y la obligación de colaborar con la Agencia Tributaria

TERCERA PARTE: COMPLIANCE EN PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

BLOQUE 7: ENFOQUE BASADO EN EL RIESGO, ESPECIAL MENCIÓN A LAS PROFESIONES JURIDICAS

  • El método del Enfoque Basado en el Riesgo (EBR) como fundamento del Compliance en Prevención del Blanqueo de Capitales
  • Recomendaciones del GAFI sobre la metodología del EBR en las profesiones y servicios jurídicos. El abogado como GateKeeper.
  • El análisis de riesgos y la matriz de riesgos
  • Los catálogos de operaciones de riesgo publicados por
  • Integrar las políticas de PBC-FT en nuestro plan de negocio y en nuestra venta y comunicación: la PBC-FT como marchamo de calidad y RSC del despacho.

BLOQUE 8: EL SISTEMA DE UMBRALES Y EL CONTROL INTERNO

  • El Artículo 31 del Reglamento: problemas en relación con el cumplimiento de la Diligencia Debida
  • Delitos de Blanqueo imprudente y sujetos obligados
  • La difícil conciliación del Art 31 Bis del Código Penal y los umbrales en las personas jurídicas
  • Propuestas de conciliación normativa en los sujetos obligados más pequeños.
  • Umbrales y despachos de abogados: problemas y soluciones.

BLOQUE 9: SISTEMA DE CONTROL INTERNO (I)

  • Política de admisión de clientes
  • El Representante ante el SEPBLAC, el Órgano de Control Interno y la Unidad Técnica
  • El Manuel de Políticas y Procedimientos de Cumplimiento
  • El examen especial
  • Las medidas de control interno en grupos societarios
  • Las medidas de control interno con los agentes del sujeto obligado
  • Sucursales y filiales en terceros países

BLOQUE 10: SISTEMA DE CONTROL INTERNO (II)

  • Selección e idoneidad de los empleados
  • El sistema de formación
  • El examen anual de experto externo
  • Prevención del Blanqueo y Protección de datos
  • El intercambio de información
  • Los Órganos Centralizados de Prevención

CUARTA PARTE: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL Y REGIMEN SANCIONADOR

BLOQUE 11: ORGANIZACIÓN INSTITUCIONAL

  • La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo
    • El comité permanente
    • El comité de inteligencia financiera
  • La Secretaría de la Comisión
  • El Servicio Ejecutivo (SEPBLAC)
  • La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo

BLOQUE 12: REGIMEN SANCIONADOR

  • Infracciones
  • Especial mención a los movimientos de capitales en efectivo
  • Procedimiento Sancionador

 

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Francisco Bonatti Bonet

Socio Director
Derecho Penal Delitos Económicos Legal Compliance Prevención Blanqueo de capitales
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