FRANCISCO BONATTI IMPARTE CURSO PARA LEFEBVRE EL DERECHO “Función de Compliance. Marco Práctico e Implantación”

FRANCISCO BONATTI IMPARTE CURSO PARA LEFEBVRE EL DERECHO “Función de Compliance. Marco Práctico e Implantación”

13:56 14 marzo in
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FRANCISCO BONATTI IMPARTE CURSO PARA LEFEBVRE EL DERECHO “Función de Compliance. Marco Práctico e Implantación”

“Claves prácticas para la implantación de un Sistema de Organización y Gestión profesional de Compliance, así como la supervisión, vigilancia y control del sistema.   Todo ello adaptado a los estándares aceptados internacionalmente: ISO 19600 e ISO 37001.  En esta sesión detallaremos como llevarlo a cabo mediante un caso práctico.   “

OBJETIVOS

En la primera parte del curso, el asistente conocerá los fundamentos teóricos necesarios para un correcto diseño e implementación del Sistema de Compliance, mediante una metodología acorde con los estándares aceptados internacionalmente ISO 19600 e ISO 37001.

En la segunda parte del curso pondrá estos conocimientos en práctica a través un completo caso práctico que desarrollará con la herramienta de gestión de Compliance diseñada para Francisc Lefebvre-El Derecho.

A fin de optimizar al máximo las sesiones presenciales, se le suministrará previamente un completo material bibliográfico que deberá haber leído antes de la sesión.

PROGRAMA

PROGRAMA PRIMERA PARTE

  1. ORÍGENES HISTÓRICOS.
    2. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE.
    3. FUENTES DEL COMPLIANCE.
    4. LA ÉTICA EMPRESARIAL.
    5. EL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO.
    6. SOFT LAW.
    7. GOVERNANCE, RISK & COMPLIANCE.
    8. BLOQUES NORMATIVOS.
    9. ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE COMPLIANCE.
    10. LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE.
    11. CERTIFICACIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE.
    12. COMPLIANCE EN EL DERECHO PENAL ESPAÑOL.

PROGRAMA SEGUNDA PARTE

  1. PRESENTACIÓN DEL CASO PRÁCTICO.
    2. PLANTEAMIENTO DEL CASO PRÁCTICO.
    3. FASE 1: CONOCIMIENTO DEL NEGOCIO:
    a) FICHA DE DATOS GENERALES
    b) ESTUDIO DEL NEGOCIO
    c) CONTROL INTERNO
    d) TENDENCIAS Y DATOS FINANCIEROS
    e) ANÁLISIS DAFO
    f) REGISTROS
    4. FASE 2: IDENTIFICACIÓN DE ACTIVIDADES CON RIESGO DE DELITO.
    a) CUESTIONARIOS DE RIESGOS
    5. FASE 3: VALORACIÓN RIESGO DE DELITOS DETECTADOS.
    b) RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
    c) MAPA DE RIESGOS
    d) RIESGOS RESIDUALES
    e) PLAN DE ACCIÓN
    f) DELITOS
    6. FASE 4: MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS.
    a) MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN
    b) CÓDIGO DE CONDUCTA ÉTICA
    c) REGISTROS
    7. FASE 5: CANAL DE DENUNCIAS (WHISTLEBLOWING).
    8. FASE 6: SUPERVISIÓN Y VERIFICACIÓN.
    9. FASE 7: INFORME DE COMPLIANCE.
    10. CASO PRÁCTICO CUMPLIMENTADO.

PONENTE: Francisco Bonatti, abogado penalista, Socio Fundador de Bonatti Penal & Compliance

Fecha y Lugar:

14 de marzo de 2017.

De 09:00 horas a 13:30 horas y de 15:30 a 19:30.

Hotel NH Stadium.
Travessera de les Corts, 150.
BARCELONA

 

 

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